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基巖資本虛增基金資產18.27億被罰   三年美股IPO之路或將落空

2021-03-15 07:32:30 來源:長江商報

    

    ●長江商報記者 蔡嘉

    昔日明星私募被爆出虛增資產、挪用資金被監管處罰,有著“中國私募赴美上市第一股”之稱的基巖資本上市夢或將破碎。

    日前,廣東證監局披露行政處罰信息。因廣州基巖資產管理有限公司(以下簡稱“廣州基巖”或“基巖”)存在基金產品信息披露虛假記載、挪用基金財產、向投資者承諾最低收益等違法違規行為,廣東證監局依法對其責令改正,并處以106萬元罰款,并對廣州基巖的法定代表人兼總經理赫旭給予警告,并處以36萬元罰款。

    長江商報記者注意到,這家成立于2015年的私募機構,曾在2018年向美國證監會遞交招股書,計劃赴納斯達克IPO。但在去年,基巖被曝出投資B站的基金出現清算延期,且產品收益與所投標的股價相背離,并在投前作出保本承諾,多項操作涉及違規、虛假信批等。

    隨著多項違法事實被監管查明,公司被列為被執行人,法定代表人被實施限制消費令,基巖已耗時三年的IPO之路也或將止步于此。

    涉嫌虛假信披及挪用基金財產等

    經過監管部門查明,廣州基巖主要存在基金產品信息披露虛假記載、挪用基金財產、向投資者承諾最低收益等三個方面。

    具體來看,2018年5月至2020年1月,廣州基巖作為其管理的“基巖東方價值五號”等35只基金產品的資產委托人,與證券公司、公募基金管理公司簽訂QDII資產管理計劃、收益互換協議(以下統稱為場外標的),將基金財產投向在美國上市的中概股股票。

    在基金凈值披露環節,廣州基巖通過篡改場外標的估值數據,經基金托管人復核后在凈值公告、定期報告上披露,或者未經托管人復核直接在“私募排排網”上披露的方式,向投資者披露了虛假的產品凈值信息。上述行為對投資者真實全面準確了解投資回報情況和風險情況形成嚴重誤導。

    以逐只產品最后一次虛假凈值與真實凈值比較測算,廣州基巖共虛增基金財產18.27億元,凈值虛增比例均值為111.09%,凈值虛增比例最高值為324.65%。

    與此同時,在2017年3月至2019年12月,廣州基巖未按基金合同約定的投資范圍,將其管理的“價值回歸投資基金”“價值回歸投資基金二號”“文化教育并購私募投資基金”“東方價值系列私募投資基金”等4只基金產品的財產份額,通過委托他人代持并將投資收益款劃轉至公司員工及其他公司賬戶、向關聯方提供借款、轉款至約定投資標的以外的機構等方式,挪用基金財產共計人民幣5.64元和港幣2700.67萬元。

    此外,廣州基巖所管理的“逸仙東方價值基金五號私募基金”等12只基金產品,與投資者簽訂補充協議,約定由其境外關聯方China Cornerstone Management Limited(中國基巖管理有限公司)作為擔保人,以基金年化率的凈收益對基金予以現金補償,實際構成向投資者承諾最低收益。

    基于上述違法違規事實,廣東證監局對廣州基巖責令改正,并處以106萬元罰款。而廣州基巖的法定代表人兼總經理赫旭,同時也是上述涉案基金產品的投資經理,赫旭決策、組織并親自參與實施廣州基巖上述違法違規行為,是上述違法違規行為直接負責的主管人員。廣東證監局同樣對赫旭作出處罰,給予其警告,并處以36萬元罰款。

    值得一提的是,在公布對廣東基巖的違法實施及處罰措施后不久,上周五廣東證監局再次披露,由于廣東基巖在管理“康澤一號私募基金”“獨角獸二號私募投資基金”“獨角獸二號二期私募投資基金”期間,存在擅自變更基金產品投資標的、相關定期報告未如實披露底層投資標的真實情況等違規問題,對投資者合法權益造成嚴重損害,監管部門決定對公司予以公開譴責。

    成立第三年就曾計劃赴美IPO

    作為昔日的明星私募,基巖資本如今跌落神壇,令市場唏噓。

    在其官網中,基巖資本號稱公司專注于全球新興領域的價值投資,投資階段橫跨早中晚期,行業覆蓋TMT、節能環保等多個領域。公司主導的上市融資、兼并收購等項目約150例。

    長江商報記者注意到,這家成立于2015年8月的私募機構,曾在2018年向美國證券交易委員會遞交招股書,計劃登陸納斯達克主板上市。

    由于此前并沒有私募赴美上市的先例,基巖資本的上市也被市場認作是將在美國上市的國內首家私募機構。

    此前據招股書介紹,基巖主要以投資中概股為主,自成立以來在一級市場的投資包括bilibili(B站)、泰盈科技、金正環保、天地薈、瑞圖生態等,二級市場投資則包括獵豹移動、趣店等。

    成立之初,基巖曾陷入虧損,成立次年實現盈利。招股書顯示,2015年8月3日至2016年3月31日期間,基巖的營業總收入為7.32萬美元,凈虧損3萬美元。2016財年和2017財年,基巖分別實現營業收入644.3萬美元、1276.65萬美元,凈利潤270.7萬美元、288.6萬美元。

    2018財年,基巖實現營業總收入2895.46萬美元,同比增長126.8%,凈利潤收入862.37萬美元,同比增長198.84%。

    看似華麗的業績背后,去年上半年,基巖被多家媒體曝出投資B站的基金發生巨額虧損,直接將基巖推上風口浪尖。

    據相關媒體報道,基巖的明星產品“東方價值基金一號私募基金”和“東方價值基金五號私募基金”兩只基金在到期清算的當口,并向投資者完成本金和投資收益的兌付。在認購上述基金之前,多名投資者指出基巖承諾認購B站在美股IPO的股份,并提出了8%的兜底協議。

    但截至去年3月末,東方價值一號基金、東方價值五號基金的凈值均為0.315元,近半年時間內兩只基金的凈值跌去超過70%,這與B站上市后持續上漲的股價表現相背離。而上述兩只基巖的“當家”基金也正是上述行政處罰決定書中的涉案基金。

    天眼查顯示,廣東基巖旗下六家控股子公司中,有兩家已被注銷。目前公司涉及法律糾紛17起,已被列為被執行人,其法定代表人兼總經理赫旭也在去年底就被法院實施限制消費令。


責編:ZB

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