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    九州證券受累九鼎系風波總資產縮水七成   中石化投資五年僅賺6700萬將清倉離場

    2021-10-18 08:00:45 來源:長江商報

    長江商報消息 九鼎集團深陷囹圄,旗下九州證券二股東即將清倉離場。

    日前,北京產權交易所披露,九州證券第二大股東中石化集團掛牌轉讓所持全部所持公司10.98%股份,掛牌底價為4.74億元,相較于2017年1月中石化集團4.07億元增資入股時僅增長0.67億,增幅16.46%。

    長江商報記者注意到,中石化集團此番掛牌轉讓九州證券前不久,九州證券的母公司九鼎集團(430719)因2014年定增信披虛假記載被股轉公司處罰,其董事長吳剛也被證監會立案調查。

    事實上,作為九鼎系旗下重要的金融平臺,自2018年九鼎集團被立案調查以來,九州證券發展也受到限制。2015年至2018年,公司凈利潤由2.07億元大幅下降至294.95萬元。近兩年隨著行業熱度升溫盈利能力有所恢復,2020年和2021年上半年分別實現凈利潤1.32億元、1.38億元。

    從其規模來看,2017年九州證券總資產達到最高峰224.36億元,此后連降三年,2020年末僅有65.85億元,為2017年末的三成左右,今年6月末為66.72億元。

    不過,九州證券早在2015年就進行了全業務布局,目前擁有全部證券牌照,或為其引入新股東提供優勢。

    大股東連收罰單二股東擬清倉退出

    九州證券前身是2002年成立的天源證券。2014年初,廣州證券以6.01億元的價格從南航集團手中受讓天源證券80.47%股權,成為后者控股股東。

    2014年10月,此時已經在新三板掛牌半年的私募股權投資集團九鼎投資(現九鼎集團),出資約3.6億元對天源證券進行增資,取得其51%股權并實現控股,天源證券也在2015年4月正式更名為九州證券,成為行業內首家PE系券商。

    九鼎集團入主后,九州證券成為了香餑餑。2017年1月,九州證券引入新股東,中石化集團出資4.07億元參與九州證券增資擴股,持股比例10.98%,成為公司第二大股東。

    不久之后,A股上市公司蘇州高新(600736.SH)宣布,將投資2億元參與九州證券增資擴股,占完成增資擴股后九州證券總股本的0.48%。

    次年2月,九鼎集團再次籌劃為九州證券引入新股東,山東高速集團計劃認購九州證券新增7.9億股,占增資后總股本的19%。有媒體報道,山東高速集團的出資額高達108億元,并有意進一步增持直至成為九州證券的控股股東。

    不過,因各種原因,蘇州高新和山東高速集團未能成功入股九州證券。截至目前,九州證券的股東方依舊僅有九鼎集團、中石化、達孜縣眾合九州投資中心(有限合伙)三家,持股比例分別為85.76%、10.98%、3.26%。

    相伴九州證券近五年,如今中石化也計劃離場。日前北京產權交易所披露九州證券股份轉讓項目,中石化掛牌轉讓所持九州證券3.7億股股份,占后者總股本的10.98%,這意味著中石化將清倉全部所持九州證券股份。

    長江商報記者注意到,此筆交易中,九州證券10.98%股權轉讓低價為4.74億元,若以低價成交,相較于中石化首次投資時增長0.67億,增幅16.46%。

    值得關注的是,中石化此番退出的時間點也十分耐人尋味。就在上月末,全國股轉公司對于九鼎集團的處罰落地,因在2014年的定向增發中,故意隱瞞目前實際認購定向發行股票的股東數量,在《股票發行方案》等信息披露文件中進行虛假記載,九鼎集團及多名相關責任人被全國股轉公司給予公開譴責或通報批評的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案。不僅如此,九鼎集團的董事長吳剛因涉嫌違反基金相關法律法規被證監會立案調查。

    更早之前,今年年初,九鼎集團控股股東九鼎控股因利用證券賬戶從事證券交易,被證監會處罰1億元,吳剛也被給予警告并處以10萬元罰款。

    上半年盈利1.38億超過去年全年

    九鼎集團動蕩不安,作為九鼎系旗下重要的金融平臺,九州證券近年來發展也受到限制。

    正式由天源證券更名為九州證券之后,公司也迎來了高光時刻。2015年,九州證券陸續取得證券承銷與保薦、證券資產管理、融資融券、新三板做市、金融產品代銷、期貨中間介紹業務等全部證券牌照,實現了單一經紀類券商向大型綜合類券商的成功轉型。報告期內公司實現營業收入6.03億元,同比增長339.19%;凈利潤2.07億元,同比增長704.77%。

    2015年末,九州證券總資產達到73.37億元,較年初增長354.39%,凈資產24.33億元,較年初增長761.66%,全年實現凈資產收益率15.25%,為2014年的1.6倍。

    2016年,九州證券實現營業收入8.59億元,同比繼續增長42.62%;凈利潤2.19億元,同比增長5.89%,期末總資產達到148.91億元,呈現翻倍式提升。

    而在2017年和2018年行業普遍業績增長承壓的背景下,九州證券分別實現營業收入10.95億元、6.2億元,同比增長27.46%、-43.38%;凈利潤7056.39萬元、294.95億元,同比減少67.81%、95.82%。特別是2018年,九鼎集團被證監會立案調查,九州證券的業績也達到了近年來最低谷,當年公司平均凈資產收益率僅為0.05%。

    隨著行業熱度回溫,2019年和2020年,九州證券分別實現營業收入5.13億元、6.31億元,同比變動-17.27%、23.16%;凈利潤2480.22萬元、1.32億元,同比增加740.89%、433.44%,平均凈資產收益率0.68%、3.56%,但其盈利能力相較于頂峰時期依然存在較大差距。

    而從其資產規模來看,2017年末九州證券資產規模達到最高峰224.36億元,2018年至2020年末,公司總資產分別為118.56億元、85.98億元、65.85億元,降幅分別為47.15%、27.48%、23.41%,連降三年,去年年末資產規模相較于2017年末已經縮水近七成。

    根據北京產權交易所披露,今年上半年,九州證券實現營業收入3.75億元,凈利潤1.38億元,凈利潤數已經超過去年全年水平。截至6月末,九州證券資產總額66.72億元,負債總額28.62億元,所有者權益38.1億元。

    不過,九州證券擁有全部證券牌照,在北交所成立的當前,其在新三板做市業務方面的經驗,也或將成為吸引新股東方的優勢所在。

    ●長江商報記者 蔡嘉

    責編:ZB

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